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中国经济网北京10月21日讯 近日,中国证监会贵州监管局发布了关于对(dui)贵阳金谷林基金管理有限公司(gongsi)(gongsi)(简称:金谷林基金)采取出具警示函措施的(de)决定(行政监管措施决定书〔2021〕8号)。

金谷林基金在开展私募基金业务中,存在以下问题:一、未根据中国证券投资基金业协会的(de)有关规定,及时填报并定期更新管理人(ren)有关信息、所管理私募基金投资运作情况;二、管理的(de)基金贵州金谷林鑫黔股权投资基金中心(有限合伙)(以下简称鑫黔基金)募集过程中,向非合格投资者募集资金,并为投资者提供多人(ren)拼凑以满足合格投资者要求的(de)便利;三、自查报告未如实报告鑫黔基金的(de)投资项目无法正常退出、基金到期无法正常清算等情况。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条、第十一条、第十二条、第十四条、第二十五条规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的(de)规定,贵州监管局决定对(dui)金谷林基金采取出具警示函的(de)行政监管措施,措施自下发之日起执行。

相关法规:

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条:私募基金管理人(ren)和从事私募基金托管业务的(de)机构(以下简称私募基金托管人(ren))管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的(de)机构(以下简称私募基金销售机构)及其他(ta)私募服务(fuwu)机构从事私募基金服务(fuwu)活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的(de)义务。私募基金从业人(ren)员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条:私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的(de)投资者人(ren)数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司(gongsi)(gongsi)法》、《合伙企业(qiye)法》等法律规定的(de)特定数量。投资者转让基金份额的(de),受让人(ren)应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人(ren)数应当符合前款规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条:私募基金的(de)合格投资者是(shi)指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的(de)金额不低于100万元且符合下列相关标准的(de)单位和个人(ren):(一)净资产不低于1000万元的(de)单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人(ren)年均收入不低于50万元的(de)个人(ren)。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品(chanpin)、信托计划、保险产品(chanpin)、期货权益等。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条:私募基金管理人(ren)、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的(de)单位和个人(ren)募集资金,不得通过报刊、电台、电视(shi)、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对(dui)象宣传推介。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条:私募基金管理人(ren)应当根据基金业协会的(de)规定,及时填报并定期更新管理人(ren)及其从业人(ren)员的(de)有关信息、所管理私募基金的(de)投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的(de),应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人(ren)应当于每个会计年度结束后的(de)4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的(de)年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人(ren)、私募基金托管人(ren)、私募基金销售机构及其他(ta)私募服务(fuwu)机构及其从业人(ren)员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对(dui)其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文:

关于对(dui)贵阳金谷林基金管理有限公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函措施的(de)决定

贵阳金谷林基金管理有限公司(gongsi)(gongsi):

经查,你(ni)公司(gongsi)(gongsi)在开展私募基金业务中,存在以下问题:

一、未根据中国证券投资基金业协会的(de)有关规定,及时填报并定期更新管理人(ren)有关信息、所管理私募基金投资运作情况;

二、管理的(de)基金贵州金谷林鑫黔股权投资基金中心(有限合伙)(以下简称鑫黔基金)募集过程中,向非合格投资者募集资金,并为投资者提供多人(ren)拼凑以满足合格投资者要求的(de)便利;

三、自查报告未如实报告鑫黔基金的(de)投资项目无法正常退出、基金到期无法正常清算等情况。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条、第十一条、第十二条、第十四条、第二十五条规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的(de)规定,我(wo)局决定对(dui)你(ni)公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函的(de)行政监管措施,措施自下发之日起执行。你(ni)公司(gongsi)(gongsi)应当对(dui)上述各项问题全面整改,主动与投资者做好(hao)沟通解释,全力做好(hao)相关产品(chanpin)风险处置工作,杜绝产生新的(de)违法违规行为。

如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局

2021年10月18日

(责任编辑:李荣)



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